中国结算启动一季度异常账户核查

中国结算近日启动2025年第一季度异常账户核查流程，旨在落实证券账户实名制管理规定，强化对疑似异常账户筛查及违规行为的防范。本次核查要求券商通过查阅开户资料、客户资金变动及交易记录，结合中国结算下发的异常账户详情，对账户使用情况进行摸底，重点关注是否存在违规出借账户监控名单中的异常行为。
券商需通过回访核实投资者对账户的熟悉程度，并对证券账户实名制管理落实情况进行认定。若发现投资者存在违规出借账户嫌疑，需将其列为重点监控账户名单，进行警示教育并上报监管机构。核查过程中需特别关注银证转账密码修改前后的资金异动，识别是否存在场外配资特征，如资金整数比例转入、交易设备信息突变等。
此外，券商需核查投资者联系方式是否涉及配资公司相关线索，并向中国结算提交核查报告及反馈表。核查工作底稿、回访录音等材料将作为现场检查重点，确保券商核查工作底稿的完整性和合规性。此次行动进一步强化了对违规使用证券账户行为的打击力度，维护市场秩序。